第一章 總則
笫一條 為了保證國(guó)家儲(chǔ)備商品交易的公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)北京華商儲(chǔ)備商品交易所有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)：(華商交易所)的交易公平，保障交易企業(yè)公平交易，保護(hù)交易企業(yè)的合法權(quán)益，根據(jù)《北京市交易場(chǎng)所管理辦法(試行)》(京政發(fā)〔2012〕36號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)和《北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則》(京金融〔2016〕27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》)相關(guān)規(guī)定制定本制度。
第二條 華商交易所作為組織國(guó)家儲(chǔ)備商品交易的第三方平臺(tái)，不是交易合同的當(dāng)事人，不參與任何交易。
第三條 本制度適用于華商交易所及所有交易企業(yè)。
第二章 相關(guān)規(guī)定
第四條 國(guó)家儲(chǔ)備商品交易應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家部委對(duì)于儲(chǔ)備商品交易的規(guī)定和要求，不允許存在利益輸送情況。
第五條 加強(qiáng)交易環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，并通過(guò)工作制度和技術(shù)手段保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。
第六條 加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)察力度,建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控，確保公平交易可稽核。
第七條 對(duì)其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控,對(duì)于異常交易發(fā)生前后進(jìn)行分析。異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。
第八條 如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為,應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。
第九條 公平交易制度的完善程度是公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度的重要標(biāo)志,對(duì)于公司公平交易制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析,對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不公平交易和利益輸送行為,將依法采取相關(guān)監(jiān)管措施。
第十條 華商交易所對(duì)交易企業(yè)賬戶(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、保證金結(jié)算等進(jìn)行集中管理，人員、辦公場(chǎng)所與其他部門(mén)相互獨(dú)立，最大限度降低因人為原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
第十一條 為防范利益沖突，不同部門(mén)人員相互獨(dú)立，不得同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，當(dāng)存在潛在利益沖突時(shí)，實(shí)行回避。
第十二條 交易企業(yè)禁止從事以下交易：
一、基于利益輸送目的，破壞公平原則的交易。
二、以不正當(dāng)方式獲取保證金，轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶(hù)間進(jìn)行不公平交易或者輸送利益。
三、從事欺詐和顯失公平等非法活動(dòng)。
第三章 附則
第十三條 本制度解釋權(quán)和修訂權(quán)為北京華商儲(chǔ)備商品交易所有限責(zé)任公司。
第十四條 本制度自發(fā)布之日起施行。
2018年4月8日
